关于证券营业部审批工作有关问题的通知
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关于证券营业部审批工作有关问题的通知
中国证券监督管理委员会
关于证券营业部审批工作有关问题的通知
中国证券监督管理委员会
各证券监管办公室、证券监管特派员办事处，上海、深圳证券交易所：
为加强证券营业部的管理，规范证券营业部的设立、转让和变更工作，促进证券市场健康、稳定发展，根据有关行政法规和政策，现就当前证券营业部审批工作的有关问题通知如下：
一、在部分地区适当新设证券营业部
（一）各省、自治区、直辖市和计划单列市辖区内平均每家证券营业部上一年度日均交易额超过500万元的（内蒙古、宁夏、甘肃、青海、新疆、西藏、云南、广西和贵州可予放宽），根据需要，可适当新设证券营业部。
辖区内全年股票和基金二级市场交易总额
日均交易额＝－－－－－－－－－－－－－－－－－－
全年交易天数×辖区内证券营业部数量
（二）全国范围内，地级市所在地没有证券营业部的，可新设一家证券营业部。
（三）上海和深圳市原则上不再新设证券营业部。
二、省级以上（含省级）证券公司上一年度平均每家证券营业部日均交易额超过500万元的，可申请新设证券营业部。
符合申请新设证券营业部条件的证券公司，可向中国证监会提出申请，同时抄送拟设证券营业部所在地的证监会监管机构。
有下列情况之一的证券公司，不得申请新设证券营业部：
（一）对个人负债总额超过公司注册资本金20％；
（二）对机构逾期债务总额超过公司注册资本金50％；
（三）挪用客户保证金超过公司注册资本金10％；
（四）拨付所属分公司和证券营业部的证券营运资金总额超过公司注册资本金40％；
（五）近三年连续亏损；
（六）股权关系尚未理顺；
（七）尚未按有关法规和文件精神完成脱钩工作；
（八）近二年有重大违法、违规经营行为；
（九）有擅自设立证券营业部或其他非法网点行为；
（十）设在地级市所在地的证券公司。
三、信托投资公司在贯彻《中央党政机关金融类企业脱钩的总体处理意见和具体实施方案》（中办发〔1999〕1号）和《国务院办公厅转发中国人民银行整顿信托投资公司方案的通知》（国办发〔1999〕12号）实施分业过程中单独或几家联合组建具有法人资格的证券公司，
须符合20家以上（含20家）证券营业部的条件（其中内蒙古、宁夏、甘肃、青海、新疆、西藏、云南、广西和贵州的信托投资公司可从实际出发适当放宽），并在组建之前全部归还挪用的客户保证金。
不能单独或联合组建证券公司的信托投资公司，可通过变现、抵债或折股的方式向证券公司转让所属证券营业部，但须遵循以下原则：
（一）信托投资公司通过证券营业部以各种形式吸收的个人、单位的资金以及其它负债，必须在转让前全部清退；信托投资公司挪用的客户保证金在证券营业部转让前必须全部归位。
（二）受让方应是规模较大、经营规范、业绩较好的省级以上（含省级）证券公司。
（三）信托投资公司向证券公司转让证券营业部的，应事先征得中国人民银行同意，经证券营业部和证券公司所在地的证监会监管机构初审后，报中国证监会审批。
四、商业银行、城市合作银行、保险公司、企业财务公司、租赁公司、典当行及融资中心（金融市场）所属的证券营业部尚未办理转让审批手续的，原则上应由证券公司收购，但在1998年6月30日前签订合同转让给信托投资公司的除外。转让最后期限为1999年6月30日，
对逾期未完成转让的证券营业部，在落实债权债务、就近向别的证券营业部妥善转移客户后，予以关闭。
五、证券营业部的转让价格应以具有证券相关业务资格的会计师事务所评估的净资产价值为基础，经双方协商，可加上转让前一年的经纪业务利润，但最高加价不得超过人民币500万元。没有经纪业务利润的不得加价。
证券营业部的转让，原则上以协议转让为主。
六、证券营业部可在所在省、自治区、直辖市和计划单列市的范围内迁址。迁出的证券营业部原址附近应有其他证券营业部，并可妥善安置原有客户。证券营业部的迁址应经所在地的证监会监管机构初审同意后，报中国证监会审批。目前，暂不允许证券营业部跨省迁址。
七、证券公司之间可采取证券营业部异地互换的方式调整其所属证券营业部的地区分布。互换方式为以一换一。申请互换证券营业部的证券公司应是规模较大、经营规范、业绩较好的省级（含省级）以上的证券公司。证券公司申请办理证券营业部异地互换，应经两家拟互换的证券营业
部所在地的证监会监管机构初审同意后，报中国证监会审批。
八、期货交易所改组为证券经纪公司的、财政证券机构规范为证券经纪公司的，不得新设证券营业部，但可以以收购、兼并、合并的方式与规模较小的证券公司重组，也可以收购信托投资公司所属的证券营业部。
符合条件的证券交易中心可改组为证券营业部。
九、证券营业部是证券经营机构全资附属的非法人机构，不得以合资、合作方式设立；不得以承包、租赁方式经营；不得再下设营业性场所；不得拆借资金、给客户透支或从事证券自营与承销业务。
十、新设立的证券营业部，应持中国证监会的批准文件到证券交易所申请交易席位；已转让的证券营业部，应持中国证监会的批准文件到证券交易所办理交易席位变更和法人统一结算手续。
以上意见，供受理审批业务时掌握。
1999年3月16日
吉林省兵役工作若干规定
吉林省人大常委会
吉林省兵役工作若干规定
吉林省人大常委会
（吉林省第九届人民代表大会常务委员会第十七次会议于2000年5月26日通过）
第一条 为了做好兵役工作，根据《中华人民共和国兵役法》以及其他有关法律法规的规定，结合本省实际情况，制定本规定。
第二条 本省行政区域内的单位和个人，均须遵守本规定。
第三条 省军区、军分区和县级人民武装部，兼同级人民政府的兵役机关，负责本行政区域的兵役工作。
第四条 乡级人民政府、街道办事处设立的基层人民武装部，负责本区域内的兵役工作。
企业事业单位按照国家有关规定设立的基层人民武装部，负责本单位的兵役工作。不设立基层人民武装部的，应当确定有关机构或者专人负责兵役工作。
任何单位和部门不得擅自撤销、合并基层人民武装部。
第五条 基层人民武装部的工作人员，按照国家的有关规定，主要从人民武装学校毕业学员、地方大专院校毕业生和退役军官中考试考核录用，也可以从国家机关工作人员中选用。
第六条 基层人民武装部的工作人员，由有关部门和兵役机关共同考核。以县级以上人民政府兵役机关军政主要负责人的名义任免，其职级待遇按照国家规定执行。
第七条 全省兵役登记在每年9月份进行，国家另有规定的除外。
每年12月31日前年满18岁至22岁的男性公民，应当按照兵役登记的要求，持本人居民身份证到户籍所在地或者本单位的兵役登记站进行兵役登记。
因特殊情况本人不能到兵役登记站登记的，应当由其家属或者所在单位代其登记。
第八条 县级以上人民政府应当执行国家规定的农业人口和非农业人口兵员征集比例。
乡级人民政府、街道办事处和机关、团体、企业事业单位，应当依法完成上级下达的年度兵员征集任务。
第九条 兵役登记和征兵工作所需经费，由省财政划拨，不足部分由当地财政补贴，县级以上人民政府征兵办公室管理使用。
第十条 乡（镇）和企业事业单位建立民兵组织。
科研机构和高等院校及其所属的企业事业单位，邮电通信、交通运输、医疗卫生、民航气象以及军地通用专业的单位，根据需要和本单位条件组建民兵专业技术分队。
县级以上人民政府所在地、边境等重点地区，应当建立民兵应急分队。
第十一条 县级人民武装部和预备役团，应当按照上级要求，组织完成年度军事训练任务，因特殊情况需要减免的，须报请省军区批准。
乡级人民政府、街道办事处和企业事业单位，应当根据县级以上人民政府兵役机关和预备役部队的安排，保证军事训练任务的完成。
民兵、预备役人员应当参加军事训练，完成年度军事训练任务。
第十二条 县级以上人民政府应当按照国家有关规定建立和完善民兵、预备役训练基地。
任何单位和个人不得侵占、非法买卖、出租或者以其他方式转让民兵、预备役训练基地。
民兵、预备役人员军事训练，应当在民兵、预备役训练基地进行。
第十三条 动用民兵、预备役部队参加战备执勤、维护社会治安和承担社会其他急难险重任务，其批准权限和程序按照国家和省有关规定执行，所需费用由用兵单位负担。
第十四条 入伍前是非农业户口的义务兵服现役期间，其家属的优待标准不低于当地平均生活水平，具体优待办法由省人民政府制定。
第十五条 入伍前是农业户口的义务兵服现役期间，按照国家和省有关规定，发给其家属优待金，标准不低于当地乡（镇）本年度人口平均收入。
义务兵入伍前承包的土地、山、林，在其服现役期间应当予以保留，并享受国家和省规定的其他优待。
第十六条 入伍前是农业户口的义务兵荣立二等功以上者和入伍前是非农业户口的义务兵，退出现役后，由原征集地县级以上人民政府安排工作。
任何机关、团体、企业事业单位，都有按照国家有关规定安置退伍军人的义务。
第十七条 入伍前是在职职工的义务兵，退出现役后，允许回原单位复工复职；原单位不存在的，由原征集地县级以上人民政府负责安置。
第十八条 各级人民政府对退役后符合安置条件的义务兵，应当采取多种方式予以安置，并积极鼓励他们自谋职业。
当地人民政府对自谋职业者，给予一次性经济补助和政策上的优惠，并应当制定具体办法。
第十九条 农村的民兵、预备役人员训练费用，实行费改税的，按照国家和省有关规定执行；未实行费改税的，每年根据训练任务的需要，在国家规定的农民合理负担范围内，以乡（镇）为单位统筹，县级农经管理机构管理，组织训练的单位使用。
第二十条 城镇民兵、预备役人员军事训练费用的管理办法，由省人民政府另行规定。
第二十一条 县级以上民兵武器装备仓库，县级人民武装部和预备役团的办公用房、干部住房、训练基地建设及其附属设施等新建、维修，营具的购置、更新和水、电、暖等所需费用，由各级人民政府予以解决。
第二十二条 有下列行为之一的，由县级人民政府责令限期改正；逾期不改的，由县级人民政府强制其履行兵役义务，并处以500元以上1000元以下罚款：
（一）拒绝、逃避兵役登记和体格检查的；
（二）预备役人员拒绝、逃避参加军事训练和执行军事勤务的。
第二十三条 有下列行为之一的，由县级人民政府责令限期改正；逾期不改的，由县级人民政府强制其履行兵役义务，并处以1000元以上3000元以下罚款：
（一）应征公民拒绝、逃避征集的；
（二）新兵训练期间私自逃离部队的。
有前款第（一）项行为，拒不改正的，在两年内不得被录用为国家公务员、国有企业事业单位职工，不得出国或者升学。
第二十四条 有下列行为之一的，由县级人民政府责令限期改正，并处以5000元以上2万元以下罚款；对单位直接负责的主管人员和其他责任人，处以500元以上1000元以下罚款，并由其本单位或者上级主管部门给予行政处分。
（一）拒绝完成民兵、预备役工作任务的；
（二）拒绝完成年度兵员征集任务的；
（三）阻挠公民履行兵役义务的；
（四）明知是逃离部队的军人而雇用的；
（五）拒绝完成退役义务兵安置任务的。
第二十五条 国家工作人员在兵役工作中，有收受贿赂、滥用职权或者玩忽职守、徇私舞弊，构成犯罪的，依法追究刑事责任；尚不构成犯罪的，有关部门给予行政处分。
第二十六条 当事人对行政处罚决定不服的，可以依法申请行政复议或者提起行政诉讼。
第二十七条 本规定自公布之日起施行。1996年11月22日省人大常委会公布的《吉林省征兵工作条例》即行废止。
2000年5月26日
最高人民法院、最高人民检察院印发《最高人民法院、最高人民检察院关于死刑第二审案件开庭审理工作有关问题的会谈纪要》的通知
最高人民法院 最高人民检察院
最高人民法院、最高人民检察院印发《最高人民法院，最高人民检察院关于死刑第二审案件开庭审理工作有关问题的会谈纪要》的通知
各省、自治区、直辖市高级人民法院、人民检察院，解放军军事法院、军事检察，新疆维吾尔自治区高级人民法院生产建设兵团分院、新疆生产建设兵团人民检察院：
现将《最高人民法院 最高人民检察院关于死刑第二审案件开庭审理工作有关问题的会谈纪要》（以下简称《纪要》)印发给你们。请你们根据《纪要》精神，结合工作实际，抓好贯彻落实，切实做好死刑第二审开庭审理工作。
最高人民法院 最高人民检察院
二OO六年四月五日
最高人民法院 最高人民检察院关于死刑第二审案件开庭审理工作有关问题的会谈纪要
2006年1月10日和3月23日，最高人民法院副院长姜兴长、沈德咏、张军、熊选国和最高人民检察院副检察长邱学强等，就死刑第二审案件开庭审理工作的有关问题举行了两次会谈。双方认为，对死刑第二审案件依照法律和有关规定实行开庭审理，对于保证死刑案件审判质量，维护司法公正，加强人权保护，具有重要意义。双方交流、分析了人民法院和人民检察院在死刑第二审案件开庭审工作中的情况及面临的困难和问题，就共同做好此项工作达成共识。现纪要如下：
(一)各高级人民法院开庭审理死刑第二审案作，同级人民检察院应当派员出庭。
(二)各高级人民法院开庭审理上诉、抗诉的死刑案件，应当重点审查上诉、抗诉理由及人民法院认为需要查证的与定罪量刑有关的其他问题。在此基础上，严格依照刑事诉讼法的规定，对第一审判决认定事实和适用法律进行全面审查。
(三)开庭审理死刑第二审案件，下列情形的证人、鉴定人应当出庭：1.控辩双方对证人证言，鉴定结论有异议，该证言、鉴定结论对定罪量刑有重大影响的；2.其他人民法院认为应出出庭作证的。证人、鉴定人由人民法院通知到庭作证。
(四)各高级人民法院必须在开庭十日以前通知同级人民检察院查阅案卷。
(五)出席第二审法庭的检察人员在审查第一审案卷材料时，应当讯问原审被告人。各高级人民法院应当规范相关工作制度，保障检察人员及时提讯。
(六)各高级人民法院要严格按照有关规定，落实人民检察院派员列席审判委员会会议制度，并以书面形式及时通知检察机关。检察长、受检察长委托的副检察长，均可列席审判委员会讨论死刑案件的会议。检察长、受检察长委托的副检察长列席审判委员会会议，可以带检察人员作为助手。
(七)各高级人民法院要采取切实有效措施，维护庭审秩序，确保审判人员和出庭检察人员及证人、鉴定人在法庭内的人身安全。
(八)各高级人民法院要严格按照刑事诉讼法的规定，及时向检察机关送达裁判文书和相关诉讼文书。
(九)各高级人民法院应当商请省级财政部门，将证人、鉴定人出庭作证的有关费用列入地方财政预算。
(十)为解决办案人员不足问题，各高级人民法院及同级人民检察院可暂时分别从下级人民法院及人民检察院借调部分审判、检察人员帮助工作。借调的审判、检察人员出席死刑第二审案件法庭前，各高级人民法院及同级人民检察院应当履行必要的任职手续。
(十一)最高人民法院、最高人民检察院和省级人民法院、人民检察院对在死刑第一审案件开庭审理工作中共同面临的人、财、物等保障问题，应当及时沟通，协调步骤，相互配合，必要时可以联合进行调研，联合向党委及有关部门提出报告。
双方商定，最高人民法院和最高人民检察院在已经建立的协调机制的基础上，就死刑第二审案件开庭审理问题及涉及的其他问题进行经常性的协调沟通。今年内，每季度的第一个月上旬举行一次会谈，两院领导轮流上持，有关庭、厅、室负责人参加。工作中的具体问题，两院有关庭、厅、室负责人可以随时沟通，分别向两院领导报告，以便及时研究，共同解决。为方便联系，最高人民法院确定刑一庭庭长黄尔梅、刑四庭庭长杨万明作为联系人，最高人民检察院确定公诉厅厅长张仲芳、副厅长聂建华作为联系人。各高级人民法院及同级人民检察院也应建立相应的协调机制。
