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黑龙江省哈尔滨市人民政府


哈尔滨市人民政府令
　（第５９号）


　　《哈尔滨市城镇职工基本医疗保险暂行办法》已经２０００年１１月１５日市人民政府第７３次常务会议通过，现予发布，自２００１年４月１日起施行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　
市长　王宗璋
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　
二０００年十二月十三日


　　　　　　　　　哈尔滨市城镇职工基本医疗保险暂行办法

第一章　总则





　　第一条　为完善社会保障制度，保证城镇职工的基本医疗需求，促进经济发展和社会安定，根据《国务院关于建立城镇职工基本医疗保险制度的决定》和省政府的《黑龙江省城镇职工基本医疗保险制度总体规划》以及有关规定，结合我市实际，制定本办法，


　　第二条　凡在本市行政区域内城镇下列用人单位及其在职职工、退休、退职人员（以下简称职工），均应当按本办法规定参加基本医疗保险：
　　（一）企业（包括国有企业、集体企业、公司、股份合作企业、联营企业、个人独资企业等）及其职工，外商投资企业及其中方职工；
　　（二）国家机关、事业单位、社会团体、民办非企业单位及其职工；
　　（三）个体经济组织业主及其从业人员；
　　（四）在城镇注册和经营的乡镇企业及其职工。


　　第三条　城镇职工基本医疗保险实行属地管理。铁路、电力、电信等系统企业职工工作地点在本市的，按本办法规定参加本市的基本医疗保险。


　　第四条　城镇职工基本医疗保险实行市区和县（市）两级管理，市区和县（市）为两级统筹单位。


　　第五条　建立城镇职工基本医疗保险制度，应当坚持保障水平与社会经济发展水平相适应，社会互济与自我保障相结合，分步实施，逐步到位的原则。
　　基本医疗保险费由用人单位和职工个人共同负担，实行社会统筹与个人帐户相结合。统筹基金所有权属于参加基本医疗保险的全体人员，个人帐户属于职工个人。


　　第六条　国家机关、事业单位、社会团体、企业、民办非企业单位和个体经济组织（以下简称用人单位）及其职工应当履行缴纳基本医疗保险费的义务，职工有依法享受基本医疗保险待遇的权利。


　　第七条　市劳动保障行政部门是本市基本医疗保险的主管部门，负责本办法的组织实施。
　　县（市）劳动保障行政部门负责辖区内城镇职工基本医疗保险的管理。
　　市、县（市）劳动保障行政部门所属的医疗保险经办机构负责基本医疗保险费的征缴、基本医疗保险基金的管理和支付等日常工作。

第二章　基本医疗保险费征缴





　　第八条　用人单位办理基本医疗保险登记，应当向社会医疗保险经办机构出示营业执照或者单位批准成立的其他证件、组织机构代码证书、开户银行帐号、职工名册。
　　用人单位基本医疗保险登记事项发生变更或者用人单位依法终止的，应当自变更或者终止之日起３０日内到原登记机构办理变更或者终止登记手续。


　　第九条　基本医疗保险费按下列标准缴纳：
　　（一）市区用人单位按照职工上年度工资总额的７．５％缴纳；县（市）用人单位按照职工上年度工资总额的６％左右缴纳；
　　（二）在职职工按照本人上年度工资收入的２％缴纳。
　　退休、退职人员个人不缴纳基本医疗保险费。


　　第十条　工资总额按照国家统计局规定列入工资性收入的统计项目计算。
　　职工上年工资收入低于本市市区或者县（市）上年社会平均工资６０％的，按照社会平均工资的６０％确定缴费基数；职工上年工资收入高于本市市区或者县（市）上年社会平均工资３００％的，按照社会平均工资的３００％确定缴费基数。


　　第十一条　个体经济组织业主及其雇员、新建用人单位和用人单位当年新参加工作的职工，按照上年度社会平均工资确定的缴费基数缴费。
　　下岗职工的基本医疗保险费（包括单位缴费部分和个人缴费部分）由再就业服务中心按照上年社会平均工资的６０％为基数缴纳。


　　第十二条　 用人单位和职工应当按月足额缴纳基本医疗保险费。事业单位（
其中财政负担部分由财政下达到事业单位）、社会团体、企业、民办非企业单位缴纳基本医疗保险费，由用人单位开户银行按照医疗保险经办机构开具的托收凭证在其基本帐户中划缴；机关由财政统一划转；个体经济组织向医疗保险经办机构缴纳；职工个人缴纳部分，由用人单位在发放工资时代为扣缴。


　　第十三条　用人单位遇有资金周转困难，不能按月缴纳基本医疗保险费的，经劳动保障行政部门核准可以办理缓缴手续，缓缴期限最长不超过三个月。


　　第十四条　用人单位缴纳的基本医疗保险费，按照下列渠道列支：
　　（一）企业在福利费中列支；
　　（二）国家机关、全额预算管理的事业单位在财政预算中列支；
　　（三）差额预算管理的其他事业单位以及自收自支的事业单位在事业经费中列支；
　　（四）社会团体和民办非企业单位在收入中列支。


　　第十五条　单位合并、兼并、分立、转让、租赁、承包时，由约定单位缴纳其欠缴的基本医疗保险费及利息；由接收或者继续经营者为职工缴纳基本医疗保险费。


　　第十六条　企业依法破产的，应当按照《中华人民共和国企业破产法（试行）》及有关规定，优先清偿欠缴的基本医疗保险费，并以本市同类人员上年人均医疗费为基数为退休、退职人员一次性缴足至７０岁的基本医疗保险费。
　　单位被解散或者撤消，按本条前款规定为职工缴纳基本医疗保险费。


　　第十七条　用人单位不得有下列行为：
　　（一）瞒报职工工资总额；
　　（二）伪造、编造、故意毁灭有关帐册、材料。

第三章　基本医疗保险基金管理





　　第十八条　基本医疗保险基金的来源：
　　（一）用人单位和职工缴纳的基本医疗保险费；
　　（二）基本医疗保险基金的利息和增值收入；
　　（三）按规定收取的滞纳金；
　　（四）法律、法规规定的其他收入。


　　第十九条　用人单位和职工缴纳的基本医疗保险费，存入医疗保险经办机构在银行开设的“基本医疗保险基金收入户”后，转入基本医疗保险基金财政专户，实行收支两条线，专款专用，不得挤占、挪用。


　　第二十条　用人单位和职工缴纳的基本医疗保险费按规定比例划分为统筹基金和个人帐户两部分，统筹基金和个人帐户分别核算。


　　第二十一条　统筹基金支付范围：
　　（一）住院医治的疾病，在《哈尔滨市城镇职工基本医疗保险诊疗项目》（以下简称《诊疗项目》）范围内，使用符合《哈尔滨市城镇职工基本医疗保险药品目录》（以下简称《药品目录》）的药品以及采用《哈尔滨市城镇职工基本医疗保险服务设施范围和支付标准》（以下简称《服务设施范围和支付标准》）的服务设施发生的医疗费用应当由统筹金支付的部分；
　　（二）门诊透析、门诊化疗和门诊进行检查发生的医疗费用应当由统筹金支付的部分；
　　（三）不属于本条一项范围发生的医疗费用，经劳动保障行政部门批准应当由统筹金支付的部分。
　　《诊疗项目》、《药品目录》和《服务设施范围和支付标准》由劳动保障行政部门会同有关部门制定，经批准后实施。


　　第二十二条　基本医疗保险基金当年筹集部分和个人帐户当年划入部分，按照银行同期居民活期存款利率计息；上年结转的基金和个人帐户本息，按照银行同期居民３个月期整存整取存款利率计息；存入社会保障专户的沉淀基金，按照银行同期居民３年期零存整取存款利率计息。

第四章　个人帐户管理





　　第二十三条　医疗保险经办机构应当为参加基本医疗保险的职工建立基本医疗保险个人帐户。
　　职工个人帐户的构成：
　　（一）本人缴纳的基本医疗保险费；
　　（二）从用人单位缴纳的基本医疗保险费中按照本人工资或者退休金一定比例划入的基本医疗保险费；
　　（三）按规定记入的利息。


　　第二十四条　用人单位缴纳的基本医疗保险费中按照职工年龄分档次以本人缴费工资或者退休金的下列比例划入个人帐户：
　　（一）年龄在４５岁以下，市区的按照１．１％划入，县（市）的按照１％左右划入；
　　（二）年龄在４５岁以上，市区的按照２％划入，县（市）的按照１．５％左右划入；
　　（三）退休、退职人员缴费年限（含视为缴费年限）１５年以上，市区的按照５％划入，县（市）的按照４％左右划入。
　　退休、退职人员缴费年限（含视为缴费年限）１５年以下一次性领取养老保险金的，只享受基本医疗保险社会统筹金。


　　第二十五条　个人帐户支付范围：
　　（一）在定点医疗机构门诊发生的费用；
　　（二）在定点药店购药的费用；
　　（三）在定点医疗机构住院治疗应当由个人负担的费用；
　　个人帐户不足支付的，由个人现金支付。


　　第二十六条　职工个人帐户实行医疗保险卡管理，由医疗保险经办机构按月为职工个人帐户划入基本医疗保险费。个人帐户的本金和利息可以结转使用或者继承。


　　第二十七条　职工在本市市区内调动工作，需办理基本医疗保险关系转移手续，不变换医疗保险个人帐户。职工跨地区调动工作，另行规定。


　　第二十八条　职工因故中断工作，其个人帐户予以保留。重新工作后，个人帐户存储额累计计算，不间断计息。


　　第二十九条　职工未达到法定退休年龄到国外、境外定居的，终止基本医疗保险关系，个人帐户余额一次性结算。


　　第三十条　职工死亡的，个人帐户余额可结转其指定受益人或者法定继承人使用。

第五章　基本医疗保险待遇





　　第三十一条　职工患病应在定点医疗机构和定点药店就医、购药。在定点医院门诊就医的，可在定点医疗机构购药，也可凭处方到定点药店购药。


　　第三十二条　职工在定点医疗机构住院使用统筹金，由个人支付起付标准规定的费用，统筹金起付标准以一次性住院核算，按照下列规定划分：
　　（一）在一级医疗机构住院的，为市区或者县（市）上年社会平均工资的５％；
　　（二）在二级医疗机构住院的，为市区或者县（市）上年社会平均工资的８％；
　　（三）在三级医疗机构住院的，为市区或者县（市）上年社会平均工资的１２％；
　　（四）一年内多次住院的，起付标准相应依次降低，每次降低２个百分点，最多降两次；
　　（五）因公出差一次性住院的，使用统筹金的起付标准按照本市相应的定点医院的类别标准确定。


　　第三十三条　一次性住院是指病人办理一次入院、出院手续的过程。紧急抢救与住院不间断的，视为一次性住院。经批准转院过程在３日内的，两次住院可视为一次性住院，执行较高类别医院的起付标准。一次性住院诊治过程跨年度的，按诊治终结时间确定年度。


　　第三十四条　门诊透析，不设起付标准，医疗费由个人负担１０％。门诊化疗或者精神病患者在专科医疗机构住院，不设起付标准，医疗费由个人负担２０％。
　　劳动保障行政部门根据实际，适时调整门诊治疗列入统筹金支付的项目。


　　第三十五条　职工在定点医疗机构住院发生的医疗费用超过统筹金起付标准以上部分，由统筹金和职工个人按比例负担，统筹金最高支付限额按一年期核算，为市区或者县（市）上年度社会平均工资的４倍。


　　第三十六条　职工在定点医疗机构住院发生的医疗费用超过统筹金起付标准以上，最高支付限额以下部分，个人按下列比例负担：
　　（一）起付标准以上，５０００元以下部分，在职职工为１０％，退休、退职人员为７％；
　　（二）５０００元以上，１００００元以下部分，在职职工为１４％，退休、退职人员为１１％；
　　（三）１００００元以上，最高限额以下部分，在职职工为１６％，退休；退职人员为１３％。


　　第三十七条　职工患病符合住院条件，适合家庭病床治疗的，经本人或者家属申请，经定点医疗机构批准，可以建家庭病床。家庭病床视为住院，建床期限为２个月，特殊情况不超过３个月。家庭病床起付标准为上年社会平均工资的１％。
　　家庭病床的病种根据需要由劳动保障行政部门会同卫生行政部门共同确定。


　　第三十八条　因病情特殊，需要转往本市非定点医疗机构或者异地医疗机构发生的医疗费，持定点医疗机构出具有关病情证明材料，经劳动保障行政部门批准，起付标准和个人负担比例均提高３０％。未经批准的，医疗费全部自付。


　　第三十九条　职工在定点医疗机构进行符合《诊疗项目》中部分支付费用的检查、治疗和使用符合《药品目录》中乙类药品的，应当征得本人或者亲属同意（本人昏迷亲属不在身边的，征得单位领导同意；属于紧急抢救，本人亲属、单位领导都不在身边，可以由医疗机构决定），由个人按照下列比例自付后，其余部分按照本办法第三十六条规定执行：
　　（一）门诊特殊检查项目，个人自付４０％，其余部分由统筹金支付；
　　（二）住院使用部分支付费用的诊疗设备及医用材料类的检查、治疗项目，使用乙类药品个人自付２０％；
　　（三）住院进行部分支付费用的治疗项目类的器官组织移植和安装人工器官，个人自付３０％。


　　第四十条　下列情况发生的医疗费，先由个人垫付，诊治终结后，由用人单位或者本人凭医疗保险卡、病历、转院审批表、诊断证明、化验检查报告单、复式处方、出院诊断、医疗费明细、医疗费收据等到医疗保险经办机构按照规定报销：
　　（一）职工因急诊在非定点医疗机构抢救发生的医疗费；
　　（二）因公出差人员患病住院发生的医疗费；
　　（三）常驻外地的在职职工或者易地安置的退休、退职人员住院发生的医疗费；
　　（四）转往本市非定点医疗机构或者异地医疗机构诊治发生的医疗费。


　　第四十一条　职工在定点医疗机构住院，应当向定点医疗机构预交一定数额的自付预付金，用于支付应当由个人负担部分的费用。


　　第四十二条　职工与用人单位协议保留劳动关系，协议保留劳动关系期间，本人按照单位和个人缴费比例之和计算的基本医疗保险费缴费金额缴费的，可以继续享受基本医疗保险待遇。


　　第四十三条　职工与用人单位解除劳动关系期间，职工连续缴费年限累计１０年以上，本人向医疗保险经办机构缴纳单位和个人缴费比例之和计算的基本医疗保险费的，继续享受基本医疗保险待遇。


　　第四十四条　用人单位欠缴基本医疗保险费期间，职工在定点医疗机构住院发生的医疗费由个人垫付，用人单位补缴欠缴的基本医疗保险费后，按照规定报销。


　　第四十五条　因打架斗殴、交通肇事、酗酒、自杀、医疗事故等因素所致伤病或者伤残治疗需要的医疗费，医疗保险统筹金不予支付。


　　第四十六条　职工不准有下列行为：
　　（一）伪造、涂改处方、费用单据等凭证；
　　（二）向他人提供医疗保险证件、冒名顶替就医。

第六章　医疗服务管理





　　第四十七条　基本医疗保险实行定点医疗机构和定点药店管理并实行年检制度。
　　定点医疗机构和定点药店具体定点资格、审定标准和管理考核办法，由劳动保障行政部门会同卫生、财政等有关部门另行制定。


　　第四十八条　定点医疗机构和定点药店，应当与医疗保险经办机构签订协议，并严格执行。
　　定点医疗机构和定点药店应当由专门机构或者指定专人负责基本医疗保险管理。


　　第四十九条　定点医疗机构应当因病施治，合理检查，合理用药。职工住院应当填写《住院医疗收费明细卡》。
　　定点药店应当执行药品零售价格，执行处方药品和非处方药品管理规定。


　　第五十条　定点医疗机构和定点药店应当于每月５日前将上月个人帐户和统筹金使用情况报送医疗保险经办机构。


　　第五十一条　医疗保险经办机构对应当由统筹基金支付的医疗费，实行总量控制，项目管理，定额结算，质量考核。具体结算办法由劳动保障行政部门另行制定。


　　第五十二条　定点医疗机构不准有下列行为：
　　（一）收费项目没有明码标价；
　　（二）使用不合格的专用处方、单据和帐表；
　　（三）收治冒名顶替职工住院；
　　（四）串换病种或者将不属于《诊疗项目》疾病列入统筹基金支付医疗费范围；
　　（五）将不属于《药品目录》的药品列入统筹基金支付医疗费范围；
　　（六）将不属于《服务设施范围和支付标准》的服务列入统筹金支付医疗费范围；
　　（七）超出患者病情需要进行检查、治疗、用药；
　　（八）将使用普通病房床住院的职工，安排在重症监护病房、单人无菌间和单人无菌隔离间；
　　（九）利用工作之便以职工名义开药。


　　第五十三条　定点药店不准有下列行为：
　　（一）超处方剂量出售药品；
　　（二）将不属于《药品目录》的药品或者物品的费用列入个人帐户支付范围；
　　（三）不执行药品规定的零售价格及批零差价。

第七章　监督与管理





　　第五十四条　劳动保障行政部门应当对参加基本医疗保险的用人单位、定点医院和定点药店执行基本医疗保险政策、规定以及履行有关管理职责的情况进行检查和考核。
　　用人单位及职工、定点医院和定点药店应当据实提供有关材料。


　　第五十五条　建立由政府有关部门代表、用人单位代表、定点医疗机构代表、定点药店代表、工会代表、职工代表和有关专家等组成的城镇职工基本医疗保险基金监督委员会，加强对基本医疗保险基金的社会监督。
　　医疗保险经办机构应当定期向基本医疗保险基金监督委员会通报基本医疗保险金的使用情况，接受监督。


　　第五十六条　用人单位应当每年向本单位职工代表大会通报或者向本单位职工公布本单位基本医疗保险费的缴纳情况，接受职工监督。


　　第五十七条　医疗保险经办机构、定点医疗机构和定点药店应当接受参加基本医疗保险的职工对基本医疗保险政策的查询。


　　第五十八条　医疗保险经办机构应当建立健全基本医疗保险基金预、决算财务会计制度和内部审计制度。劳动保障行政部门负责审核医疗保险经办机构编报的基本医疗保险基金预、决算草案，对基本医疗保险基金筹集、管理和使用情况的检查；同级财政、审计部门应当加强基本医疗保险基金的监督。


　　第五十九条　事业单位不参加基本医疗保险或者不按规定缴纳医疗保险费的，财政部门不予核拨基本医疗保险费。


　　第六十条　医疗保险经办机构的事业经费由财政解决。


　　第六十一条　基本医疗保险管理工作人员不准有下列行为：
　　（一）未按规定将医疗保险费列入统筹基金帐户和个人帐户；
　　（二）贪污、挪用基本医疗保险基金；
　　（三）违反基本医疗保险基金管理规定，造成基金流失；
　　（四）擅自减、免或者增加用人单位和职工缴费基数和比例；
　　（五）擅自更改医疗保险待遇；
　　（六）徇私舞弊、索贿受贿。

第八章　法律责任





　　第六十二条　用人单位违反本办法规定未按期缴纳基本医疗保险费的，由市劳动保障行政部门责令限期补缴，逾期不补缴的，除补缴欠缴数外，从欠缴日起，按日加收２‰的滞纳金，滞纳金并入基本医疗保险基金；逾期仍不缴纳的，按劳动监察的有关规定处罚。


　　第六十三条　对违反本办法规定的，由劳动保障行政部门责令限期改正，情节严重的，按下列规定处罚，构成犯罪的，依法追究刑事责任：
　　（一）违反本办法第十七条规定的，处以５０００元以上２００００元以下罚款；
　　（二）违反本办法第四十六条规定的，追回已支付的医疗费，处以２００元以上５００元以下罚款；
　　（三）违反本办法第四十九条规定的，不预支付统筹金支付的医疗费用；
　　（四）违反本办法第五十二条（二）项规定的，处以５０元以上１００元以下罚款；
　　（五）违反本办法第五十二条（三）、（四）、（五）、（六）、（七）、（八）、（九）项和第五十三条（一）、（二）项规定的，责令改正，并处以违法金额３倍以上５倍以下罚款；不改正造成不良后果的，劳动行政部门可以取消其定点资格。


　　第六十四条　违反本办法第五十二条（一）项和第五十三条（三）项规定的，由物价部门按有关规定处罚。


　　第六十五条　违反本办法第六十一条规定的，按干部管理权限予以行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。


　　第六十六条　对行政处罚不服的，可依法申请行政复议或者提起行政诉讼。
　　法律、法规另有规定的，按法律、法规的规定执行。


　　第六十七条　罚款的处理，按国家和省的有关规定执行。


　　第六十八条　用人单位及其职工、定点医院、定点药店、医疗保险经办机构之间发生有关基本医疗保险争议时，由争议双方协商解决；协商不成的，由劳动保障行政部门提出处理意见。对处理意见不服的，依法进行仲裁或者提出行政诉讼。

第九章　附则




　　第六十九条　本办法施行前发生的医疗费，仍由原资金渠道解决。


　　第七十条　离休干部、老红军、二等乙级以上革命伤残军人不适用本办法。
　　职工工伤和女职工生育医疗保险，按有关规定执行。


　　第七十一条　国家公务员在参加基本医疗保险的基础上，实行医疗补助，具体办法由市劳动保障行政部门另行制定，报批准后执行。


　　第七十二条　在实行基本医疗保险的同时，建立职工大额医疗救助制度。具体缴费标准和管理办法按照有关规定执行。


　　第七十三条　用人单位也可以建立补充医疗保险，补充医疗保险不参加统筹，由建立补充医疗保险单位的职工使用。补充医疗保险费在工资总额４％以内的部分在职工福利费中列支。


　　第七十四条　本办法自２００１年４月１日起施行。１９９１年６月２７日市人民政府发布的《哈尔滨市改革公费医疗制度的若干规定》和１９９１年１０月５日市人民政府发布的《哈尔滨市全民所有制企业职工医疗管理规定》同时废止。

姜小川 中央党校 教授




关键词: 沉默权/历史演变/利弊分析
内容提要: 沉默权制度作为诸多国家在刑事诉讼中保障犯罪嫌疑人、被告人人权的一项重要制度，有必要对其历史发展、利弊及现今限制等问题予以了解，这对我国正在酝酿的刑事诉讼法的整体修改以及相关问题的废、改、立具有重要意义。


沉默权从一国的人权保障制度，发展演变为国际上普遍认同的人权准则，其对于保障人权所具有的功能和价值不容质疑。但是，后期一些国家，特别是最早实行这一制度的国家对沉默权制度所设定的不同程度的限制，又为其他国家采用和实施这一制度提供了反思和借鉴。我国正在酝酿对刑事诉讼法的再次修改，总结和思考沉默权制度所经历的否定之否定的螺旋式发展历程，对于沉默权在立法中的肯定、否定抑或限制无疑十分必要。

一、沉默权制度的简要回顾

追溯历史，沉默权制度的发展主要经历了三大阶段：第一阶段为消极沉默权阶段，即不得以被追诉者之沉默做出不利于他的推论，其标志是英国17世纪的约翰·李尔本案件。第二阶段是积极沉默权阶段，即将被追诉者的沉默转化为侦查、检察和审判机关的义务，其标志为美国于20世纪60年代确立的“米兰达规则”。第三阶段是限制沉默权阶段，即对沉默权的行使做出适当限制，其标志是英国1994年《刑事审判与公共秩序法》。

（一）沉默权制度在英国的起源

1．沉默权制度产生的背景。英国沉默权制度的产生是以破除教会法院和王室特别法院的纠问宣誓程序为前提的。英国于13世纪初由罗马教会取消了神明裁判的审判方式，教会法院开始实行纠问式诉讼模式。其中吸收了类似于“神誓”的“依职权宣誓”程序，即被告在诉讼程序开始前进行宣誓，其在审判活动中如实回答所有可能的提问。“这样一种宣誓程序实际上使得犯罪嫌疑人或者被告人处于一种要么藐视法庭、要么作伪证、要么自证有罪的三难选择的境地”。[1]（P30）司法证明活动的转变并没有从根本上提高个人的人格尊严。为了维护人格尊严，被告人本能地对这种宣誓程序进行反抗，并得到了广大英国人民的响应。同时世俗法院面对教会法院日益扩大的司法管辖权，出于维护自身利益的需要，也加入到反对“依职权宣誓”程序的队伍中。16世纪的宗教改革使教会法院的权威从此不复存在，存在教会法院中的“职权宣誓”程序也随着教会法院管辖权的丧失也消失。王室特别法院，作为辅助国王处理宗教事务的机构，基于政治统治的需要，拥有自己的一套纠问式诉讼程序，其中就包括了纠问誓言——强迫被告人当庭自证其罪誓言的运用。这一点充分体现在星座法院和高等委员会活动中。这种纠问式诉讼程序与普通法院所形成的弹劾式诉讼发生了冲突，在政治上表现为议会和普通法院对王权的反抗斗争。1568年，普通上诉法院首席大法官戴尔第一次以反对在王室特别法院进行纠问宣誓程序为由，为一名拒绝被迫宣誓者—托马斯·雷签发了人身保护令。王室特别法院的纠问宣誓受到冲击。戴尔的这种做法被后人归纳为“任何人都不得被强迫提供反对自己的证据”的名言。而约翰·李尔本一案更是加速了这一纠问程序的灭亡。

李尔本案发生在查尔斯统治的1637年底。李尔本被指控运输煽动性书籍进英国，他对此予以否定并拒绝回答可能导致自我归罪的一系列讯问。不久，当星座法院强迫李尔本宣誓作证并如实回答所有问题时，遭到了李尔本的断然拒绝，他声称：“我完全理解，这一誓言与高等委员会的誓言完全一致，我知道这一誓言既违反神法也违反英格兰本地法；所以，尽管我也许会因为拒绝宣誓而被判处死刑，但是我仍然敢于拒绝进行这样的宣誓”。[2]星座法院据此于1638年以藐视法庭罪对其收监关押，同时对其处以500英镑的罚金和施以公开执行的鞭刑，而对于先前指控的李尔本输入煽动性书籍的罪名则未予判决。1638年4月18日，李尔本在从弗里特监狱到皮洛里的街道上公开受刑。据李尔本自己事后回忆，这次被鞭打了200余下，而据公开执行鞭打现场目击者统计，实际鞭打至少500下。[3]议会和清教徒利用李尔本的特别案例作为契机向国王发难，要求取消纠问宣誓制度。1640年，议会掌权后，李尔本就提出释放请求。下院裁决：“星座法院加在李尔本头上的判决违法并侵犯了臣民的自由；这个判决是血腥的、邪恶的、残忍的、野蛮的和专横的”[4]，对李尔本以及如他一样遭受不正义的人给予救济。1641年2月，上院提出如下建议：被告人有权得到告发书副本；“依职权宣誓”程序必须取消；国王的任何臣民都不得在任何教会法院中被要求宣誓起诉自己，除非这一誓言是他自己做出的。理由是，任何人都不得被强迫宣誓回答使他们的生命或自由处于危险之中的问题。1641年7月5日，国王迫于压力签署了废除星座法院和高等委员会的法案。随着纠问宣誓程序的取消，沉默权制度越来越受到英国人的关注。

2．沉默权制度的正式确立。沉默权制度在英国法律上的真正确立要归结到英国普通法院审理的一起著名的案件——“詹姆斯二世诉七个主教案”。詹姆斯二世期间，国王试图在英国恢复天主教。詹姆斯对新教徒的迫害招致社会对其广泛而激烈的反对，并引发了英国1688年底至1689年初著名的“光荣革命”和“伟大的妥协”。1688年，国王詹姆斯二世命令教士在礼拜堂内宣读信教自由令，国教教士拒绝执行，并且得到主教的支持。詹姆斯恼羞成怒，以违抗他关于取消所有反对极端主义的法律的命令为由，对七个主教提起诉讼。在预审程序中，七个主教声称他们有保持沉默的权利。大主教圣克罗夫特（Archbishop Bancroft）说：“我有权合法地拒绝发表任何可能使我自证其罪的言论。”[5]尽管七个主教遭到逮捕，但是，陪审团最后做出无罪释放的判决。沉默权制度以判例法的形式在英国正式确立。

但是法律规定和司法实践总是存在一定的距离。一项法律理念的实际操作需要有一套系统的法律制度相辅佐。而制度是在实践中不断吸取经验进行完善的。虽然沉默权在17世纪的英国已被提出，但真正的确立要到18世纪，此时律师能够自由地广泛介入刑事诉讼制度。在司法实践中，沉默权制度在英国的正式确立要归因于以下三个法律制度和法律原则的确立。一是律师广泛介入刑事诉讼制度的形成。犯罪嫌疑人、被告人行使沉默权的前提是存在另一个人替代他说话，因此只有同意律师广泛介入刑事诉讼制度，才能有效实现沉默权的行使。二是犯罪嫌疑人、被告获得以辩方证人身份宣誓作证的资格。沉默权实质上是强调在自由意志支配下说话的权利。沉默权制度在英国出现早期，犯罪嫌疑人、被告人没有作证的资格，他可以选择沉默，当他放弃沉默的时候，他所做的陈述不被法官视为认定事实的证据。只有赋予刑事追诉人证人的资格，沉默权才真正成为一种具有实际价值的选择权。三是无罪推定原则的确立。无罪推定原则是沉默权原则的前提，而沉默权原则是无罪推定原则的实现。只有当被告人在诉讼过程中被视为无罪，证明被告人有罪的举证责任落在了控诉一方的肩上，那么被告人行使沉默权才有了可靠的保证。

（二）沉默权制度在美国的鼎盛

沉默权制度虽然产生于英国，但其的发展却主要在美国，并在美国达到鼎盛时期，其标志是“米兰达规则”的确立。

美国，基于其作为英国殖民地的历史，再加上反对封建王权的传统和强烈的个人保护意识，在其摆脱了英国殖民统治后，继承并大大推动了代表人权的沉默权制度。美国人认为“个人价值是绝对的，国家的价值是相对的。代表国家的政府存在的目的是为每个个人服务。每个个人都是一个完整的价值单位或完整的社会机器，而不是国家或社会这个大机器上的一颗螺丝钉。美国人决不会认同为了国家或民族利益可以牺牲个人的价值，恰恰相反，只有将个体生命和个人幸福视为至高无上的国家，人民才会去捍卫它。老百姓的个人利益高于国家的利益，这是美国的立国精神和社会的基本价值，……”[6]（P2）正是基于这样一种思想理念，沉默权制度在美国得到了最大限度的发挥，并第一个以宪法的形式肯定了公民的沉默权。1791年美国宪法修正案以《权利法案》的名义成为美国宪法的一部分，美国宪法第五修正案规定“任何人……不得被强迫在任何刑事诉讼中作为反对自己的证人”；1868年批准生效的美国宪法第十四修正案进一步规定：禁止执法人员“未经正当法律程序而剥夺任何人的生命，自由和财产”。这为沉默权的实现提供了程序保障。

“米兰达规则”的确立被认为是沉默权制度发展史上一块重要的里程碑。米兰达案发生在1963年3月3日，被害人指控，当天夜里，其在回家的路上被一男子塞进车内进行了强暴，约十分钟后将其释放。根据被害人的描述和辨认，警方逮捕了米兰达，米兰达供认了自己的犯罪行为，并在供认书上签字。这份供认书和米兰达招供的情况在审判中被用作证据，米兰达被判犯有抢劫罪和强奸罪。案件宣判之后，米兰达以警察的讯问违反了美国宪法第五修正案为由向美国联邦最高法院提出上诉。1966年美国联邦最高法院通过对此案的再审做出了判决，支持了被告的上诉，认为虽然被告没有受到身体上的强迫，但“警察局的关押环境和复杂的讯问手段就构成了警察迫使许多嫌疑人讲话的不可否认的力量”[7]P166，这种场合下所作的供述不足为证。由此，著名的“米兰达规则”应运而生，它要求警察在将犯罪嫌疑人拘捕后进行讯问前，必须告知其：“你有权保持沉默。你可以不回答任何问题，否则你的陈述将会成为对你不利的证据。”与先前已有沉默权的规定相比，“米兰达规则”在两个方面有所突破：一是将1791年美国宪法第五修正案规定“任何人……不得被强迫在任何刑事诉讼中作为反对自己的证人”这一默示沉默权升格为明示沉默权；二是将被告人的沉默权从原先的审判阶段引入到了警察审讯阶段。根据该案中联邦最高法院的意见，“米兰达规则”具体可以归纳为这样几个层面：第一，讯问前必须告知嫌疑人或被告人这一规则；第二，放弃沉默必须是明知的、理智的、自愿的原则；第三，一旦嫌疑人表示行使这一权利，讯问即予以停止，直至其放弃保持沉默的权利或者其律师到场；第四，讯问前或讯问时获得律师帮助和要求律师在场的权利；第五，违反米兰达规则获得的证据应该予以排除。“米兰达规则”的确立，使沉默权制度发挥到了极致。美国法院维护该规则的态度非常坚定，不仅警方违反该规则的口供不能在审判中作为证据，就连警方根据该口供获得的其他物证也一律不能采用。

（三）沉默权制度的散播

凭借英国、美国以及英美法在全世界的影响力，沉默权制度在其产生和确立之后逐渐被众多西方国家所采纳。二战以后更是上升为国际人权法上的一项基本人权。

1898年的英国《刑事证据法》，首次以成文法的形式规定了被告人享有不得自证其罪的沉默权。之后，许多国家纷纷在部门法中对沉默权予以了肯定。德国刑事诉讼法第136条a项、日本刑事诉讼法典第198条第2款和291条第2款、法国刑事诉讼法典第116条、意大利刑事诉讼法典第210条等，都对沉默权做出了相应的规定。此外，还有一些国家将沉默权上升为宪法原则，这除了最具代表性的美国以外，还有其他一些国家，加拿大《权利和自由宪章》第11条规定，被告人有权在针对自己的刑事指控中不被强迫作证。日本宪法第38条第1项规定：“任何人不得强迫为不利于自己的陈述”。因强迫、拷问或胁迫之招认，不得作为证据。菲律宾共和国宪法第20条也有相似的规定。不仅如此，不得强迫自证其罪已成为国际人权公约的重要条款。其中，具有代表性的公约有两个：一个是1953年的《欧洲人权公约》，它是响应1948年的《世界人权宣言》而制定的第一个国际性的人权公约。该公约第6条规定：“在决定其市民权利与义务或者对其提出刑事指控时，每个人都有权在合理的期限内由依法设立的独立、中立的法庭进行公正、公开的审判……每个受到犯罪指控的人，在依法被证明有罪之前应当被推定为无罪。”欧洲人权法院解释这一条款时认为，沉默权包含在无罪推定原则和公正审判的权利之中。1996年，欧洲人权法院在“默莱诉联合国王”一案的判决中指出：尽管在《欧洲人权公约》第6条中没有明确规定，但是毫无疑问，在警察讯问时保持沉默以及不被强迫自证其罪的特权是普遍公认的国际标准，它们在第6条的公正程序观念中居于核心地位。[8]另一个是1966年的《公民权利与政治权利国际公约》，该公约第14条第3款第g条明确规定，任何受刑事指控的人，都平等地享有“不被强迫自证其罪或者供认罪行”的最低限度的保障，即在整个诉讼过程中享有沉默权。此外，1985年通过的《联合国少年司法最低限度标准规则》（“北京规则”）就宣告：根据正当法律程序，保持沉默的权利是“公平合理审判”所应包括的基本保障之一。有些地区性的公约也对此有所反映，如1969年的《美洲人权公约》第8条第2款第7项即规定“不得被迫做不利于自己的证明或被迫服罪”。

二、沉默权制度的利弊分析

（一）沉默权制度的优势

1．保障人权、尊重人格尊严是沉默权制度的本质优点。

首先，对于沉默权所蕴含的人权保障理念，即使是对沉默权持反对态度的学者，也在不同程度上的予以承认。应当说，这是沉默权合理化内涵的基础，从人权保障理念的角度，可以充分透视出沉默权制度的伦理正当性——对人性和人伦的尊重。趋利弊害是人的本性，自我保护是人的本能，所以，从道义和伦理上讲，一般人都不愿意说出对自己不利的事实，不愿意揭自己的“伤疤”，更不愿意证明自己构成犯罪。因此，容许犯罪嫌疑人、被告人对于不利于自己的事实可以沉默，这是符合其愿望和人性的。

其次，沉默权是对刑事被追诉者人格尊严的保障。应当说，每个人都享有自己的人格尊严，希望获得他人的尊重，不被他人当作御用的工具。黑格尔认为，理性基本要求之一，就是必须尊重他人的人格和权利，法律是设计并用以加强和保障这种尊重的主要手段之一，“法的命令是：成为一个人，并尊重他人为人”。[9]（P46）可以说，沉默权正是源于对人的尊严。故而，在“人性”和“人格尊严”的高度，沉默权往往被学者们视为是一项人类的“自然权利”，它不是基于法律的授权所产生的，而是基于人的诞生而自然拥有的。自然权利是不应被剥夺的。“法律应实践出这个人文理想：每一个人都应该得到尊重和关怀，无论他是谁，无论他做过什么，不分种族，肤色……和其他特点。一个人应受到尊重，不为什么，只因为他是一个人，有独特的历史，性别和机构，以保障每个人的利益，防止它受到政府或他人的侵犯，使每一个人都有机会过一种合乎人的尊严的生活。”[10]（P620）在纠问式诉讼程序实施的年代，被告人作为刑事诉讼程序的客体，只是一件发现事实真相的工具，没有任何诉讼权利。随着商品经济的发展，作为商品经济的主体，在追求政治自由和宗教自由的同时，逐渐意识到司法自由的重要性，表现在刑事诉讼程序中就是被告人或者犯罪嫌疑人有自由决定采取如何方法来保护自己的权利，被告人或犯罪嫌疑人也渐渐确立了其诉讼主体地位。而沉默权的价值核心就在于其彰显了现代社会所具有的主体性原则。现代的主体性强调个体要最大限度地自主地意识到自己的存在及其价值，自主地决定自己的行为和言论。沉默权制度的本质不是赋予被告人或犯罪嫌疑人不说话的权利，而是赋予其在自由意志支配下说话的权利，不受任何外在的压迫。其不仅强调不得对被追诉方课以协助诉追一方追究其刑事责任的义务，而且还赋予了被追诉方与控诉方抗衡的手段，以实现平等与公平，充分体现了对“人”本身的重视，体现了对人主体性的尊重，对被追诉者人格的尊重。

2．沉默权制度有利于从程序上平衡控辩双方诉权，优化诉讼结构。